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私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則

價(jià) 格：電議
型號(hào)：
生產(chǎn) 地：中國(guó)大陸
訪問：20次
發(fā)布日期：2018/7/9(更新日期：2018/7/9)

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私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則

私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747

私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747

私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747

公司制定本制度旨在保護(hù)基金客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，

有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，杜

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私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則

私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747

公司制定本制度旨在保護(hù)基金客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，

有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，杜絕利益輸送及其他有損害公司和客戶利益的行為。

基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：

保證公司資本運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金管理合同規(guī)定；

確保各類基金的穩(wěn)健運(yùn)行和資本運(yùn)營(yíng)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，

確保公平對(duì)待公司所管理的各類基金。

基金管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：

合法性原則

公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署各類合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，

客戶資金運(yùn)作應(yīng)與各類合同及客戶的收益目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，

充分依據(jù)合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。

健全性原則

風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、

反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。

獨(dú)立性原則

公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，

負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

防火墻原則

公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對(duì)獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與股東投入、

私募基金等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。

公平原則

公司應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，

通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、

系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司各類基金之間相互輸送利益，保證公平對(duì)待各類投資者。

聯(lián)系電話:1371-844-0747(微信同號(hào)）

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地址：北京市朝陽區(qū)大望路SOHO現(xiàn)代城A座1509

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私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747

公司制定本制度旨在保護(hù)基金客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，

有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，杜絕利益輸送及其他有損害公司和客戶利益的行為。

基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：

保證公司資本運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金管理合同規(guī)定；

確保各類基金的穩(wěn)健運(yùn)行和資本運(yùn)營(yíng)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，

確保公平對(duì)待公司所管理的各類基金。

基金管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：

合法性原則

公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署各類合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，

客戶資金運(yùn)作應(yīng)與各類合同及客戶的收益目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，

充分依據(jù)合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。

健全性原則

風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、

反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。

獨(dú)立性原則

公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，

負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

防火墻原則

公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對(duì)獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與股東投入、

私募基金等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。

公平原則

公司應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，

通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、

系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司各類基金之間相互輸送利益，保證公平對(duì)待各類投資者。

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