一、私募管理人應(yīng)保證登記材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

1、私募管理人提供的所有材料及信息都應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

2、各個系統(tǒng)填報(bào)的信息應(yīng)保持一致，簽章齊全；

3、協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對材料進(jìn)行核查；

4、私募管理人應(yīng)自愿接受協(xié)會自律管理，配合協(xié)會自律檢查。

二、私募管理人應(yīng)具備基本的運(yùn)營設(shè)施、條件，建立基本管理制度

（一）資本情況

1、應(yīng)確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)；

2、律所應(yīng)對私募管理人的資本金、資本條件進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見；

3、注冊資本實(shí)繳比例未達(dá)到25%，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

（二）制度落實(shí)

1、私募管理人現(xiàn)有組織架構(gòu)、人員配置無法做到完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度，可考慮采購?fù)獍�服�?wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等的專業(yè)服務(wù)；

2、協(xié)會鼓勵私募管理人結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況，選擇在協(xié)會備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)；

3、若采購?fù)獍�服�?wù)，申請私募基金管理人登記時(shí)，同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書。

（三）辦公場地

注冊地、實(shí)際經(jīng)營場所可不在同一個行政區(qū)域。

三、高級管理人員相關(guān)要求

（一）私募證券投資基金

1、高管人員包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等；

2、高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

3、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

（二）非私募證券投資基金

1、至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

2、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

（三）基金從業(yè)資格認(rèn)定

通過協(xié)會資格認(rèn)定委員會認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）。

（四）高管人員要求

1、不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)；

2、協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的高級管理人員履職情況；

3、對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況；

4、高級管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動合同及社保證明；

5、私募管理人應(yīng)當(dāng)對高級管理人員情況進(jìn)行自查，協(xié)會將對情況進(jìn)行核查，要求不規(guī)范機(jī)構(gòu)整改。

四、機(jī)構(gòu)名稱及經(jīng)營范圍

1、私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，不含上述相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)將不予受理登記申請；

2、已登記私募管理人應(yīng)進(jìn)行整改，協(xié)會將對不符合要求的私募管理人進(jìn)行自律管理；

3、兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)，與私募基金屬性相沖突，協(xié)會將不予登記。
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