2018是努力“活著”的一年，熬過(guò)寒冬，2019私募基金要如何破局，厚積薄發(fā)？

1月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于限期提交自查信息的通知》，吹響合規(guī)風(fēng)控建設(shè)集結(jié)號(hào)。意在引導(dǎo)基金行為快速穩(wěn)健發(fā)展，打好內(nèi)控制度建設(shè)的攻堅(jiān)戰(zhàn)。多地證監(jiān)局也紛紛發(fā)布通知，開展2019私募大檢查工作。此次限期自查可能是最后一次被“容錯(cuò)赦免”的機(jī)會(huì)。這次私募大檢查和自查的重點(diǎn)是什么？如何正確應(yīng)對(duì)被抽查？現(xiàn)場(chǎng)檢查該如何準(zhǔn)備？自查報(bào)告如何制作？如何建立私募基金內(nèi)控制度與風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制？

去年年債轉(zhuǎn)股新規(guī)落地，允許機(jī)構(gòu)設(shè)立私募股權(quán)投資基金。市場(chǎng)上其推進(jìn)進(jìn)展如何？實(shí)際的落地情況又怎樣？目前仍面臨的困難是什么？銀行理財(cái)子公司的強(qiáng)勢(shì)落地，對(duì)本輪市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股及私募基金和大資管格局可能產(chǎn)生哪些影響？私募基金參與本輪市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股的主要方式及盈利模式是什么？是好機(jī)會(huì)還是真陷阱？

那些年有點(diǎn)“火”的混改基金咋樣了？當(dāng)前市場(chǎng)化基金參與混改的路徑、模式、邏輯有沒(méi)有發(fā)生變化？如何提高基金運(yùn)營(yíng)規(guī)模、項(xiàng)目渠道、專業(yè)化運(yùn)作能力和管理水平，通過(guò)基金模式引入的社會(huì)資本退出路徑是否需要再思考？已經(jīng)或即將到期的混改概念基金如何應(yīng)對(duì)投資人？預(yù)計(jì)2019年混改基金領(lǐng)域可能出現(xiàn)某些重要事件，我們有沒(méi)有做好準(zhǔn)備？

自去年10月至今，不到半年時(shí)間，市場(chǎng)上各類紓困基金總規(guī)模已累計(jì)接近7000億元。在一片火熱的市場(chǎng)背后，是否存在紓困基金“成立易、運(yùn)作難”等問(wèn)題？如何面對(duì)和處理這些問(wèn)題？如何建立紓困基金的有效運(yùn)行體系？紓困基金募集、投資方式、投資對(duì)象、盈利模式、合規(guī)難點(diǎn)是什么？國(guó)資監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管如何處理？

數(shù)據(jù)顯示，被注銷的私募基金管理人中，因未按期完成整改要求而被注銷的機(jī)構(gòu)10957家；因在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)未完成備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷的機(jī)構(gòu)86家；1791家機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷登記。

證券類股權(quán)類私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并 履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基 金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

私募投資基金管理人登記備案的條件

1.在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人

2.注冊(cè)資本500萬(wàn)或以上實(shí)繳到位

3.有至少3名具有3年以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管，高管中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人

4.高管履歷必須真實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)不定期抽查及約談高管

5.高管人員必須有相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上學(xué)歷證明

6.企業(yè)必須有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度

7.必有有詳細(xì)的展業(yè)計(jì)劃書，披露項(xiàng)目的投資及開展擬設(shè)情況

證券類股權(quán)類私募基金管理人備案流程及注意事項(xiàng)：詳情請(qǐng)咨詢騰博國(guó)際楊經(jīng)理 I89-3895-九六六貳

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