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香港149號金融牌照申請條件和辦理流程

香港149號金融牌照申請條件和辦理流程

  • 價(jià) 格: 50000000元
  • 型號:
  • 生 產(chǎn) 地:中國大陸
  • 訪問:4次
  • 發(fā)布日期:2019/2/21(更新日期:2019/2/21)

深圳匯域國際資訊有限公司

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香港149號金融牌照
  • 詳細(xì)內(nèi)容
  • 公司簡介
 香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。4號牌照是香港證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)的牌照。


作為國內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標(biāo)的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機(jī)遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。
1號︰ 證券交易;
2號︰ 期貨合約交易;
3號︰ 杠桿式外匯交易;
4號︰ 就證券提供意見;
5號︰ 就期貨合約提供意見;
6號︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見;
7號︰ 提供自動化交易服務(wù);
8號︰ 提供證券保證金融資;
9號︰ 提供資產(chǎn)管理;
10號︰ 提供信貸評級服務(wù)。
獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù),向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責(zé)任人,而持牌責(zé)任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址,有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司。通常,獲得獨(dú)立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

牌照申請公司至少要有兩名高管負(fù)責(zé)公司管理,并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會規(guī)定的適當(dāng)人選原則。香港證監(jiān)會將對申請人的償債能力及財(cái)務(wù)狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開展業(yè)務(wù)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務(wù)活動的能力、公司聲譽(yù)以及財(cái)務(wù)穩(wěn)健性進(jìn)行評估。

監(jiān)管要求:持牌公司必須一直保持實(shí)繳股本和流動性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶?蛻糍Y金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財(cái)務(wù)清償能力和財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。

所有持牌人必須按照國際認(rèn)可的會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留財(cái)務(wù)記錄,提交月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)。所有公司都必須向公眾披露財(cái)報(bào)。

香港是三大國際金融中心之一,它不僅是內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出去的橋頭堡,更是國際資本市場的搖籃。在內(nèi)地投資市場形勢變化劇烈的形式之下,申請一個香港金融牌照成為了內(nèi)地很多公司吸引更多海外投資者和為內(nèi)地客戶配置海外資產(chǎn)的重要方式。以下重點(diǎn)介紹最為熱門的149號牌照申請的具體情況。

一、香港1號牌照

香港1號牌照有大小之分,大牌是券商,能夠?yàn)榭蛻籼峁┳C券產(chǎn)品買賣的服務(wù)。小牌是中間商和介紹人,只能推薦客戶到券商處購買證券產(chǎn)品。

SFC下發(fā)的香港1號牌照(含大牌和小牌)一共有一千多個,從03年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個?梢娤愀1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業(yè)會考慮委托一個辦理機(jī)構(gòu)去申請或者直接收購一個現(xiàn)成的香港1號牌照。

二、香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照,香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。這個很像內(nèi)地的投資咨詢公司,資產(chǎn)管理咨詢公司,內(nèi)地沒有一個單獨(dú)的咨詢牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務(wù),那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照。

一般來說,4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用,因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰追⻊?wù),同時(shí)也能夠提供咨詢服務(wù)。4號牌照的數(shù)量不少,同樣有一千多個。

三、香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產(chǎn)管理牌照,2017年最火的應(yīng)該就數(shù)這個牌照了。一整年下來,有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號牌照申請,其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的,尤其是一些比較知名的私募機(jī)構(gòu)。

內(nèi)地私募想要獲得9號牌照并不容易,除了成本高企、人才難覓之外,現(xiàn)在還有排隊(duì)以及申請時(shí)間不可控的問題。因此,在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù),盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績的考慮下,不少私募也選擇和有牌照的資管機(jī)構(gòu)合作進(jìn)軍海外,這些機(jī)構(gòu)往往成為私募海外探路的“向?qū)?rdquo;。

149號牌照申請條件基本上都是差不多的。

申請條件:

1,成立一家香港公司,或者到香港注冊處完成境外公司登記。

2,擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu),良好的監(jiān)控系統(tǒng),能夠應(yīng)對經(jīng)營過程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

3,擁有至少兩名持有香港相應(yīng)個人牌照的持牌人員。

4,根據(jù)經(jīng)營范圍,需要符合注冊資金和流動資金的最低要求。


公司專業(yè)辦理各類金融牌照,典當(dāng)行、拍賣行、國際旅行社、保安服務(wù)許可,粵港兩地車牌,慈善基金會,危險(xiǎn)品經(jīng)營危險(xiǎn)品運(yùn)輸。還可提供各類金融牌照轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
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