作為國內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。
第1號︰ 證券交易；
第2號︰ 期貨合約交易；
第3號︰ 杠桿式外匯交易；
第4號︰ 就證券提供意見；
第5號︰ 就期貨合約提供意見；
第6號︰ 就機構融資提供意見；
第7號︰ 提供自動化交易服務；
第8號︰ 提供證券保證金融資；
第9號︰ 提供資產(chǎn)管理；
第10號︰ 提供信貸評級服務。
獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機構提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址,有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

牌照申請公司至少要有兩名高管負責公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會規(guī)定的適當人選原則。香港證監(jiān)會將對申請人的償債能力及財務狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開展業(yè)務方面的相關經(jīng)驗、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務活動的能力、公司聲譽以及財務穩(wěn)健性進行評估。

監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶�？蛻糍Y金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務清償能力和財務狀況、財務教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關記錄。

所有持牌人必須按照國際認可的會計標準合理保留財務記錄，提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公眾披露財報。

香港是三大國際金融中心之一，它不僅是內(nèi)地金融機構走出去的橋頭堡，更是國際資本市場的搖籃。在內(nèi)地投資市場形勢變化劇烈的形式之下，申請一個香港金融牌照成為了內(nèi)地很多公司吸引更多海外投資者和為內(nèi)地客戶配置海外資產(chǎn)的重要方式。以下重點介紹最為熱門的149號牌照申請的具體情況。

一、香港1號牌照

香港1號牌照有大小之分，大牌是券商，能夠為客戶提供證券產(chǎn)品買賣的服務。小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購買證券產(chǎn)品。

SFC下發(fā)的香港1號牌照（含大牌和小牌）一共有一千多個，從03年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個�？梢娤愀�1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業(yè)會考慮委托一個辦理機構去申請或者直接收購一個現(xiàn)成的香港1號牌照。

二、香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關的金融牌照，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。這個很像內(nèi)地的投資咨詢公司，資產(chǎn)管理咨詢公司，內(nèi)地沒有一個單獨的咨詢牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務，那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照。

一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因為這樣既能夠為客戶提供交易服務，同時也能夠提供咨詢服務。4號牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個。

三、香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年最火的應該就數(shù)這個牌照了。一整年下來，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機構獲取的，尤其是一些比較知名的私募機構。

內(nèi)地私募想要獲得9號牌照并不容易，除了成本高企、人才難覓之外，現(xiàn)在還有排隊以及申請時間不可控的問題。因此，在控制成本、“試水”海外業(yè)務，盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機構合作進軍海外，這些機構往往成為私募海外探路的“向?qū)?rdquo;。

149號牌照申請條件基本上都是差不多的。

申請條件：

1，成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

2，擁有合適的公司業(yè)務架構，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應對經(jīng)營過程中出現(xiàn)的業(yè)務風險。

3，擁有至少兩名持有香港相應個人牌照的持牌人員。

4，根據(jù)經(jīng)營范圍，需要符合注冊資金和流動資金的最低要求。