你還不知道的，私募基金為什么要進(jìn)行備案？

上海昌譽(yù)商務(wù)位于國(guó)際金融中心的上海陸家嘴- 湯臣商務(wù)中心大廈，是一家私募基金牌照策劃、申請(qǐng)、收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)融合（融資租賃與商業(yè)保理）的一站式解決方案提供商。主營(yíng)業(yè)務(wù)包括：私募基金牌照解決方案；融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照申請(qǐng)解決方案；私募基金牌照、融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照的委托轉(zhuǎn)讓與收購(gòu)，過(guò)橋資金等等；

上海昌譽(yù)商務(wù)擁有一支專業(yè)、高效、負(fù)責(zé)的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員秉承“答應(yīng)了就得辦”的服務(wù)理念；

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　　私募基金在國(guó)內(nèi)蓬勃發(fā)展，注冊(cè)私募基金公司的數(shù)量在不斷增多，截至2016年8月底，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人有17085家。在不斷發(fā)展中會(huì)有新的形勢(shì)、任務(wù)和挑戰(zhàn)，私募基金行業(yè)為了做好自律管理、推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，所出現(xiàn)需要私募基金備案！但是具體為什么要備案呢？上海昌譽(yù)商務(wù)為您做了以下簡(jiǎn)單的總結(jié)，還希望能對(duì)您有所幫助。

為什么要進(jìn)行備案？

第一、私募基金沒(méi)有備案可能涉及的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)；

　　私募基金沒(méi)有備案可能涉及的罪名主要是非法吸收公眾存款罪，集資詐騙等其他罪名，因?yàn)橹饔^惡意太明顯各類原因。一百萬(wàn)元是私募投資的起點(diǎn)，一百萬(wàn)元以上屬于非法吸收公眾存款罪，吸收資金低于一百萬(wàn)元，理論上也是會(huì)構(gòu)成吸收公眾存款罪，不過(guò)如果沒(méi)人舉報(bào)，也沒(méi)有造成嚴(yán)重后果，加上金額不大，風(fēng)險(xiǎn)尚可控。

第二、私募基金沒(méi)有備案可能涉及的行政監(jiān)管、處罰法律風(fēng)險(xiǎn)；

　　私募基金沒(méi)有備案可能涉及的行政監(jiān)管、處罰法律風(fēng)險(xiǎn)，證券投資基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定。違反規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，會(huì)沒(méi)收違法所得，并處違法所得相應(yīng)倍數(shù)的罰款。
 
第三、私募基金沒(méi)有備案可能涉及的民事法律風(fēng)險(xiǎn)；

　　私募基金沒(méi)有備案可能涉及的民事法律風(fēng)險(xiǎn)，其實(shí)非常重要。無(wú)論公司還是合伙企業(yè)，這些主體設(shè)立的重要目的之一，就是希望財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離，盡量承擔(dān)有限責(zé)任或可控法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。如果私募基金產(chǎn)品沒(méi)有按照自律監(jiān)管規(guī)定運(yùn)營(yíng)、備案，基金管理人和基金產(chǎn)品之間的各種損失、風(fēng)險(xiǎn)，很容易相互影響、一損俱損。

第四、權(quán)利義務(wù)總是相伴而生；

從私募基金產(chǎn)品角度，如果私募基金產(chǎn)品已經(jīng)登記備案，并且按照監(jiān)管規(guī)定履行了投資適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)等流程，后續(xù)即使發(fā)生虧損風(fēng)險(xiǎn)，投資者訴訟到法院索賠，法官應(yīng)該理解并適用前期風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)等規(guī)定。如果都沒(méi)有進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案，沒(méi)有納入自律監(jiān)管范圍，就無(wú)法享受到前面提到的私募基金產(chǎn)品及私募基金管理人之間財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離等保護(hù)。
 


　　為了國(guó)家經(jīng)濟(jì)的正�？焖俚陌l(fā)展，還希望各位能夠按照國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)辦理。如果您覺(jué)得個(gè)人操作麻煩，您可以交給上海昌譽(yù)商務(wù)來(lái)幫您辦理。
 
　　
 

 
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