1. 公司注冊(cè)資金2000萬以上并且實(shí)繳到位

2. 企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

A、持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

B、近3年沒有受到刑事處罰；

C、近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行 政處罰；

3. 有實(shí)際辦公場(chǎng)地。

4. 高管人員需要具備金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

5. 有符合條件的基金銷售平臺(tái)

公募基金代銷牌照價(jià)格節(jié)節(jié)攀升，目前此類公司牌照高達(dá)到2200萬元，而去年年末價(jià)格僅為500萬元左右。

目前監(jiān)管部門正在制定新的基金銷售機(jī)構(gòu)門檻，雖然尚未公布，但實(shí)際審核已基本按照新的門檻進(jìn)行要求。對(duì)公司注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)資本金以及高管是否獲得從業(yè)資格等方面，都有嚴(yán)格的限制，普通公司很難獲得此類牌照。部分公司開始另辟蹊徑，希望能夠通過收購相關(guān)公司來獲得牌照。

二、設(shè)立基金公司有以下要求：

基金公司名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，公司名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“國(guó)際”等字樣。

公司制投資基金企業(yè)名稱核定如下：

XXX 投資基金有限公司（行政區(qū)劃可加在字號(hào)前或中間）；

XXX 股權(quán)投資基金有限公司。

公司制基金管理企業(yè)名稱核定如下：

XXX 投資基金管理有限公司；

XXX 股權(quán)投資基金管理有限公司。

合伙制基金企業(yè)名稱核定如下：

XXX 投資基金管理中心（有限合伙）；

XXX 股權(quán)投資基金（有限合伙）；

XXX 股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）。

三、注冊(cè)地址方面：

注冊(cè)地址（公司住所）是指法律上所確認(rèn)的公司的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。通常是公司發(fā)出指令的業(yè)務(wù)中樞機(jī)構(gòu)所在地。公司的住所是公司章程載明的地點(diǎn)，是公司章程的必要記載事項(xiàng)，具有公示公司住所是公司章程的必要記載事項(xiàng)之一，也是公司注冊(cè)登記的事項(xiàng)之一。公司變更住所，必須辦理變更登記，否則不得以其變更事項(xiàng)對(duì)抗第三人。

四、注冊(cè)資本方面：

實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；

自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；

有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；

有良好的社會(huì)信譽(yù)，近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄；

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記；

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

五、公司章程方面：

公司章程是設(shè)立公司的條件之一。審批機(jī)關(guān)和登記機(jī)關(guān)要對(duì)公司章程進(jìn)行審查，以決定是否給予批準(zhǔn)或者給予登記。公司沒有公司章程，不能獲得批準(zhǔn)，也不能獲得登記。

六、基金合同主要包括下列內(nèi)容：

基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；

基金的運(yùn)作方式；基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；

基金的投資范圍、投資策略和投資限制；基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；

基金信息提供的內(nèi)容、方式；

基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；

基金合同變更、解除和終止的事由、程序；基金財(cái)產(chǎn)清算方式。

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