私募基金備案前后需要注意的十個(gè)事項(xiàng)

很多基金公司之所以備案沒(méi)有成功，或是政府文件長(zhǎng)時(shí)間不能發(fā)放下來(lái)，是因?yàn)樵谄鋫浒盖昂鬀](méi)有過(guò)多的注意一些細(xì)節(jié)。忽略了這些細(xì)節(jié)極有可能就是決定是否能備案成功的重要因素。
             

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基金公司備案前后值得注意的十個(gè)事項(xiàng)，具體如下：

1、明確概念：從狹義來(lái)說(shuō)，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、可以從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司（公募基金公司）；從廣義來(lái)說(shuō)，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。
2、募集方式：以非公開(kāi)方式，向少數(shù)特定的投資者（包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人）募集資金；
3、募集基金合格投資者的界定：可以向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集；
4、是否能夠保底保收益：可以向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；
5、是否必須托管：可以選擇不用托管；
6、登記備案的性質(zhì)：經(jīng)行政審批，由基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管；
7、登記備案的時(shí)限：基金管理人登記材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。
8、備案基金發(fā)生重大事項(xiàng)變更的更新要求：運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：基金合同發(fā)生重大變化；投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；基金發(fā)生清盤(pán)或清算；基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
9、如未經(jīng)登記備案是否影響相關(guān)投資運(yùn)作：會(huì)的，根據(jù)《證券投資基金法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金管理人在發(fā)行產(chǎn)品前，需經(jīng)過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，發(fā)行產(chǎn)品后的20個(gè)工作日內(nèi)，需再次將產(chǎn)品內(nèi)容向基金業(yè)協(xié)會(huì)做登記報(bào)告。（區(qū)分非法集資）
10、基金公司備案定期更新要求：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)所備案基金的基本信息進(jìn)行季度更新，并在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日對(duì)所備案基金的基本信息進(jìn)行年度更新。

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行業(yè)新聞：第三屆(2017)全球私募基金西湖峰會(huì)在浙江杭州開(kāi)幕。峰會(huì)以“私募基金的責(zé)任”為主題，吸引了來(lái)自國(guó)內(nèi)外的業(yè)內(nèi)領(lǐng)袖、專家及行業(yè)龍頭、機(jī)構(gòu)代表等近千名嘉賓齊聚杭州，共同探討私募基金的“責(zé)任與擔(dān)當(dāng)”，同時(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

從最初的萌芽發(fā)展到爆發(fā)式增長(zhǎng)，從灰色地帶到陽(yáng)光之路，近年來(lái)，私募基金行業(yè)正告別“野蠻生長(zhǎng)”，迎來(lái)快速發(fā)展的“黃金時(shí)期”。在這樣的發(fā)展背景下，私募基金行業(yè)必須重新審視并確立自己在時(shí)代格局中的地位和擔(dān)當(dāng)。

澳洲AMP Capital動(dòng)態(tài)投資部總經(jīng)理Nader Naeimi表示，相比傳統(tǒng)基金而言，私募基金的投資領(lǐng)域更為寬廣，擁有更多的權(quán)利，就應(yīng)該承擔(dān)更大的責(zé)任。

Nader Naeimi認(rèn)為，創(chuàng)造回報(bào)不應(yīng)以犧牲風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，私募基金行業(yè)必須把客戶的利益放在首位，把客戶作為合伙人來(lái)看待，對(duì)產(chǎn)品做嚴(yán)格審核和把控，確保每一位投資者的權(quán)益不受侵犯。

而在美國(guó)康涅狄格州對(duì)沖基金協(xié)會(huì)主席Bruce McGuire看來(lái)，依法合規(guī)是私募基金“安身立命”的基礎(chǔ)之一，各機(jī)構(gòu)需配備足夠的相關(guān)專業(yè)人員，及時(shí)征詢律師及顧問(wèn)意見(jiàn)，做到合規(guī)運(yùn)營(yíng)，守住發(fā)展底線。

同樣，新加坡鼎亞資本(Dymon Asia Capital)總裁兼合伙人、香`港中國(guó)金融協(xié)會(huì)副主席羅佳斌認(rèn)為，要讓私募基金行業(yè)走上規(guī)范化、制度化發(fā)展的道路，必須強(qiáng)化內(nèi)部管理，健全內(nèi)控制度，自上到下貫徹合規(guī)的企業(yè)文化，讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心。

而具有強(qiáng)大“資本力量”的私募基金，除了做好自律管理之外，也同樣肩負(fù)著與市場(chǎng)“同呼吸、共命運(yùn)”的責(zé)任。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募證券投資基金專業(yè)委員會(huì)委員、上海景林資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理高云程認(rèn)為，私募基金行業(yè)需協(xié)助監(jiān)管部門和行業(yè)自律性組織，促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展。同時(shí)私募基金運(yùn)營(yíng)機(jī)制靈活高效，可為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“輸血”、推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

Nader Naeimi也認(rèn)為，私募基金能夠豐富融資渠道，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，因此在壯大自身的同時(shí)，也要造福社會(huì)，助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)更好更快發(fā)展。

據(jù)悉，本次峰會(huì)由浙江省人民政府指導(dǎo)，杭州市人民政府、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主辦，由浙江省金融業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)、杭州市人民政府金融工作辦公室、杭州市上城區(qū)人民政府、美國(guó)格林威治市政府、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募證券專業(yè)委員會(huì)聯(lián)合主辦，由杭州市玉皇山南基金小鎮(zhèn)管理委員會(huì)等協(xié)辦。