幫您總結(jié)了私募基金管理人登記產(chǎn)品備案的要點 私募基金管理人如何辦理
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何文堅電話：I5OOIO59O35
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經(jīng)典世紀(jì)投資顧問公司：
1、取消私募基金管理人備案證書及備案證明，以協(xié)會公示信息為準(zhǔn)；
2、2016年2月5日后，通過備案的私募基金管理人6個月內(nèi)未發(fā)布第一只基金產(chǎn)品的，取消私募基金管理
人資格；
3、2016年2月5日前，通過備案的私募基金管理人滿12個月的，在2016年5月1日前，仍未發(fā)布基金產(chǎn)品，
取消基金管理人資格；
4、2016年2月5日前，通過備案的私募基金管理人未滿12個月的，在2016年8月1日前，仍未發(fā)布基金產(chǎn)品，
取消基金管理人資格；
5、每年4月底，向協(xié)會提供上一年度的財務(wù)審計報告；
6、新申請私募基金管理人登記機構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交
《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料；
已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述
要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。 已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，
中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人
等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項變更專
項法律意見書》。
私募基金備案高管要求：
證券類投資基金：其高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、
合規(guī)\風(fēng)控負責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
非證券類投資基金：其高管人員至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合
伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
1、 通過基金從業(yè)資格考試：
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 《證券投資基金基礎(chǔ)知識》
通過二個科目考試，視為通過基金從業(yè)資格考試。
2、 工作經(jīng)驗資格認(rèn)定：
近三年從事投資管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬以上。視為資格認(rèn)定。
3、 其他類認(rèn)證：
已通過證券從業(yè)資格考試（SAC）、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試；或者注冊會計師、
法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師等金融相關(guān)資格考試。符合資格認(rèn)定條件。
4、 上述2、3項通過資格認(rèn)定的高管人員還應(yīng)繼續(xù)通過私募從業(yè)資格考
試中的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》，方可認(rèn)定基金從業(yè)資格。
經(jīng)典世紀(jì)（北京）投資顧問有限公司
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