資格申請流程

　　擬申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，登錄證監(jiān)會網(wǎng)站，進入“在線辦事-基金公司數(shù)據(jù)報送”欄目申請材料在線填報，獲取賬號密碼方式見《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格核準流程圖》，在線填報完成后進行提交并在線打印書面材料，打印的書面材料加蓋公章后連同附件一并報送申請機構(gòu)工商注冊所在地證監(jiān)派出機構(gòu)行政許可受理部門。

　　核準流程圖參見證監(jiān)會及上海證監(jiān)局公布的流程圖。

　　申請材料接收部門

　　申請機構(gòu)工商注冊所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)行政許可受理部門。

　　申請材料清單

　　《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表》及其表內(nèi)列明的相應(yīng)附件。(電子報送+書面正本材料1份提交)

　　主要法規(guī)依據(jù)

　　《證券投資基金法》(2015修正)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號，2013-3-15)、《關(guān)于實施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]19號)

　　上述內(nèi)容適用于下文各代銷情形。

　　一、基金管理人直銷

　　基金管理公司&證監(jiān)會批準的其他具備基金管理業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)

　　根據(jù)《證券投資基金法》，公募基金管理人包括兩類，一類是基金管理公司，另一類是證監(jiān)會核準的其他機構(gòu)，這就為后來的放寬公募基金管理人準入資格，拓寬準入主體埋下伏筆，之后商業(yè)銀行、券商及其子公司、私募機構(gòu)等均可以依照國務(wù)院及證監(jiān)會有關(guān)主要股東條件的規(guī)定，申請公募基金管理人資格或受讓公募基金管理公司股權(quán)。

　　【基金管理公司條件】

基金法第十三條，設(shè)立管理公募基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)證監(jiān)會批準：(一)章程;(二)注冊資本：不低于人民幣一億元，且必須為實繳貨幣資本;(三)主要股東：應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(五)董監(jiān)高具備相應(yīng)的任職條件;(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)控制度。

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