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2017年備案私募基金需要注意六大事項：

一、關于取消私募基金管理人登記證明

二、私募基金管理人應當依法及時備案私募基金

三、私募基金管理人應當及時履行信息報送義務

四、關于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關要求

一、關于取消私募基金管理人登記證明

為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實現對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協會此前發(fā)放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協會以通過協會網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

二、私募基金管理人應當依法及時備案私募基金

1、自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業(yè)協會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業(yè)協會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業(yè)協會將注銷該私募基金管理人登記。

4、被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協會將以在網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。

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三、私募基金管理人應當及時履行信息報送義務

1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協會的相關規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業(yè)協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業(yè)協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

4、新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協會將不予登記。

四、關于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關要求

1、通過基金從業(yè)資格考試�；�金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業(yè)協會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。

2、近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上。

3、已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

4、中國基金業(yè)協會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。

5、已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

6、已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業(yè)協會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺對外公示該機構相關高管人員的基金從業(yè)資格相關情況。

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