專業(yè)私募基金管理人牌照

私募基金管理人備案 的條件和流程

 2016.2.5基金協(xié)會(huì)對(duì)私募基金牌照申請(qǐng)的規(guī)定更高，審批更加嚴(yán)格。無論在公司本身實(shí)力

上有較高的要求，同時(shí)對(duì)出具法律意見書和會(huì)計(jì)事務(wù)所的在具體方面也要很多需要注意的事項(xiàng)。


鑫富工商網(wǎng)——王鑫就為大家介紹下，成功案例：


上海**股權(quán)投資基金管理有限公司成功申請(qǐng)私募基金管理人備案


第一步：檢查公司資料是否三證合一，是否齊全：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證的三證掃描件(三證合一的企業(yè)只需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照

即可）、公司章程、公司內(nèi)部控制制度文件等制度文件。

第二步：準(zhǔn)備優(yōu)秀的人員

1：法人及3名高管要有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，例如：銀行、證券公司、基金公司等相關(guān)

行業(yè)；

2：法人及:3名高管人員必須有基金從業(yè)資格證書。

（如果您準(zhǔn)備這些資料的時(shí)候，有什么疑難問題，請(qǐng)聯(lián)系王鑫I56I86O87I5。我會(huì)給到大家

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二：法律意見書

1.一定要有一定實(shí)力的律所

2.對(duì)法律意見書一定對(duì)企業(yè)和高管人員滿足協(xié)會(huì)特定的要求。

三：申請(qǐng)基金備案的時(shí)間

申請(qǐng)基金備案的時(shí)間，以提交所有材料到協(xié)會(huì)之日算起的20個(gè)工作日左右，如果被駁回則

以重新提交材料之日算起的20個(gè)工作日左右。

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專業(yè)+實(shí)力+團(tuán)隊(duì)=效率

行業(yè)動(dòng)態(tài)：

距離2月5日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)將近一個(gè)半月飄過，可是從協(xié)會(huì)網(wǎng)站上登記備案的情況來看，竟然沒有一家新私募通過了。不過，據(jù)基金君了解，深圳已經(jīng)有一家私募成功過關(guān)，而且是僅有的一家，有木有羨慕嫉妒恨？更多的私募是收到了法律意見書的反饋，上面隱含著一個(gè)大大的叉。。。
　　據(jù)知情人士透露，現(xiàn)在法律意見書是下面的人先篩一遍，然后協(xié)會(huì)的大領(lǐng)導(dǎo)親自審，聽起來有木有怕怕的。法律意見書需要把私募的情況和問題展示得一目了然，顯示出調(diào)查的過程，避免結(jié)論式的呆板填鴨。
　　由于《公告》及相關(guān)附件指引僅要求律師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人的十四項(xiàng)內(nèi)容發(fā)表法律意見，并未明確給出《法律意見書》的具體格式，這使得大家一時(shí)摸不著頭腦。各種討論交流熱熱鬧鬧，但似乎成效甚微。
　　看著大家瞎折騰，協(xié)會(huì)也坐不住了。前兩天，上海市律協(xié)主辦的“私募基金管理人新規(guī)下有關(guān)法律問題解析與實(shí)務(wù)”專題交流邀請(qǐng)到基金業(yè)協(xié)會(huì)法律部主任鄧寰樂答疑解惑，3月17日協(xié)會(huì)又正式在北京舉辦私募基金登記備案宣講會(huì)，協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了宣講和解讀，并就相關(guān)上百個(gè)問題進(jìn)行了補(bǔ)充及釋疑。




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