2015年11月27日中國基金也協(xié)會正式啟動了北京市私募投資基金管理人（以下簡稱私募基金管理人）的入會申請信息核查工作。截至目前，本次入會核查工作已經(jīng)全部完成，共有157家私募基金管理人通過本次入會核查，入會核查通過率為40%。了解私募管理人備案條件，私募產(chǎn)品備案具體條件請聯(lián)系市場顧問陳女士I8938934103手機(jī)/微信

結(jié)合核查中掌握的私募基金行業(yè)整體情況，核查工作開展期間，協(xié)會先后制定多部自律規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，并于2016年2月5日明確了新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交法律意見書，加強(qiáng)登記環(huán)節(jié)的管理，為后續(xù)全面開展入會審核工作打下基礎(chǔ)。

問：為什么私募基金管理人要加入?yún)f(xié)會？

答：為私募基金管理人辦理入會手續(xù)是《證券投資基金法》對協(xié)會的法定要求。成為協(xié)會會員，是私募基金管理人依法行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)、參與行業(yè)建設(shè)、維護(hù)行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提，是協(xié)會履行私募基金行業(yè)自律管理職責(zé)的法律保障。對于未加入?yún)f(xié)會的機(jī)構(gòu)，協(xié)會難以按照《證券投資基金法》等法律法規(guī)對其開展業(yè)務(wù)進(jìn)行合法的自律管理。

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答：協(xié)會啟動入會申請工作以來，私募基金管理人入會熱情很高。為了積極穩(wěn)妥地做好入會工作，協(xié)會在北京市范圍內(nèi)先行開展入會核查。本次核查對象主要針對《通告》發(fā)布以前，已經(jīng)完成提交入會申請書、完整填報會員登記信息并交納入會費(fèi)等全部入會申請程序，辦公地址位于北京且已在協(xié)會備案了產(chǎn)品的私募基金管理人，共396家。

問：本次入會核查工作是如何具體開展的？

答：本次協(xié)會在北京地區(qū)委托聘請了5家律師事務(wù)所開展入會核查。律師事務(wù)所的核查費(fèi)用全部由協(xié)會支付，不向入會申請機(jī)構(gòu)收取任何費(fèi)用。協(xié)會要求，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)私募基金管理人的辦公現(xiàn)場實(shí)地核查，現(xiàn)場查驗(yàn)《會員登記表》所涉相關(guān)信息的真實(shí)有效性，應(yīng)當(dāng)與擬出任會員代表的主要負(fù)責(zé)人面談，并請會員代表當(dāng)面簽署承諾書。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)自向入會申請機(jī)構(gòu)發(fā)送核查通知之日起20日內(nèi)完成核查。律師事務(wù)所完成核查工作后，向協(xié)會出具入會核查報告，協(xié)會根據(jù)核查報告，本著以風(fēng)險為導(dǎo)向的原則，結(jié)合日常風(fēng)險監(jiān)測、投訴舉報等其他自律管理信息，作出相關(guān)決定。

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答：結(jié)合私募基金行業(yè)實(shí)際情況，協(xié)會要求律師事務(wù)所在核查中重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

一是入會意愿。在核查中，有的私募基金管理人明確表示要撤回入會申請，有的以各種理由拒絕或不配合入會核查，這說明這些機(jī)構(gòu)入會意愿不真實(shí)；有的未按照相關(guān)規(guī)定要求委派法定代表人、董事長、總經(jīng)理或是執(zhí)行事務(wù)合伙人等主要負(fù)責(zé)人出任會員代表，而是由業(yè)務(wù)部門經(jīng)理，甚至是一般行政人員擔(dān)任，既不符合會員代表的委任條件，也難滿足其代表公司行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)的客觀要求，說明這些機(jī)構(gòu)對于自律規(guī)則不了解、不關(guān)注，入會意愿并不強(qiáng)烈。對于不能主動學(xué)習(xí)了解自律規(guī)則，不能遵照要求提出入會申請，入會意愿并不真實(shí)的私募基金管理人，入會后難以希望其具備遵守法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)則的基本能力，并能夠自覺接受行業(yè)自律管理和社會監(jiān)督。

二是誠信守法。誠信守法是對于私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員的最基本要求。核查中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)部分私募基金管理人的公示信息與實(shí)際情況不一致。有的在核查中或核查完成后主動進(jìn)行變更，有的在接受核查后仍不更正。此外，還發(fā)現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)登記的信息可能存在重大虛假情況，比如，有的機(jī)構(gòu)所填報的辦公地址經(jīng)核查人員現(xiàn)場走訪發(fā)現(xiàn)，該機(jī)構(gòu)從未在此實(shí)地辦公，有的填報的法定代表人經(jīng)聯(lián)系表示跟機(jī)構(gòu)并無任何關(guān)系，有的填報的員工人數(shù)為100人，而實(shí)際只有5人，有的填報的公司網(wǎng)址甚至根本無法打開。保持正常經(jīng)營狀況和良好社會誠信記錄是誠信守法的具體表現(xiàn)。核查中還發(fā)現(xiàn)，有的機(jī)構(gòu)因企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假等原因，有被工商部門列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的不良記錄，有的因存在失信行為被列入國家失信被執(zhí)行人名單，有的被主管部門采取行政監(jiān)管措施或行政處罰，有的正在接受主管部門的調(diào)查處理，有的涉及重大法律訴訟、仲裁或被采取司法執(zhí)行措施，有的未按照要求進(jìn)行登記備案，有的因涉及違法違規(guī)問題被投訴舉報至協(xié)會，有的甚至涉嫌從事非法集資等違法犯罪活動，上述問題需要在后續(xù)自律管理中進(jìn)一步查驗(yàn)核實(shí)，或移送有關(guān)部門進(jìn)行查處。

三是經(jīng)營條件。核查中發(fā)現(xiàn)，有的私募基金管理人沒有適當(dāng)?shù)慕?jīng)營條件，難以充分滿足正常業(yè)務(wù)開展和接受行業(yè)監(jiān)督管理的基本要求。有的居無定所，頻繁變換辦公地點(diǎn)；有的臨時使用他人的辦公場所；有的辦公場所對外沒有任何標(biāo)識能使投資者或主管部門得以辨識，個別機(jī)構(gòu)甚至公示的辦公地址也不是其實(shí)際辦公地址；有的與P2P公司、地產(chǎn)顧問公司，甚至是違法機(jī)構(gòu)共同辦公。另外，有的機(jī)構(gòu)在名稱或經(jīng)營范圍上不符合私募基金登記備案的相關(guān)要求，有的在專業(yè)人員配備和人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面難以充分達(dá)到開展私募基金業(yè)務(wù)的基本條件。上述入會核查的情況說明，進(jìn)一步加強(qiáng)對于私募基金管理人的行業(yè)管理很有必要。為此，協(xié)會于2016年2月5日出臺《公告》，加強(qiáng)登記環(huán)節(jié)的管理，要求所有新登記私募基金管理人提交法律意見書。目前，協(xié)會正在組織修訂《會員管理辦法》，將進(jìn)一步完善會員管理機(jī)制。