深圳騰博國際商務(wù)有限公司自2005年成立，依托多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的社會(huì)關(guān)系，為企業(yè)提供高精專服務(wù)，其中前海特區(qū)的成立，更是成為國內(nèi)第一家前海公司注冊及運(yùn)營整體解決方案服務(wù)商。 目前為客戶提供前海融資租賃、商業(yè)保理、互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)、典當(dāng)行以及小額貸款公司注冊咨詢�，F(xiàn)已成功辦理前海融資租賃公司幾十家，以優(yōu)質(zhì)快捷的服務(wù)贏得廣大客戶的信賴與好評，有意者咨詢王小姐！

2015年9月1日起施行

2、場外證券業(yè)務(wù)的主體有哪些？

場外交易市場的參加者主要是證券商和投資者。參加場外交易的證券商包括但不限于：

(1)會(huì)員證券商，即證券交易所會(huì)員設(shè)立機(jī)構(gòu)經(jīng)營場外交易業(yè)務(wù)。

(2)非會(huì)員證券商，或稱柜臺(tái)證券商，他們不是證券交易所會(huì)員，但經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立證券營業(yè)機(jī)構(gòu)，以買賣未上市證券及債券為主要業(yè)務(wù)。

(3)證券承銷商，即專門承銷新發(fā)行證券的金融機(jī)構(gòu)，有的國家新發(fā)行的證券主要在場外市場銷售。

(4)專職買賣政府債券或地方政府債券以及地方公共團(tuán)體債券的證券商，。

3、什么是場外證券業(yè)務(wù)？

場外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）以外開展的證券業(yè)務(wù)。

需要注意的是：新三板并未納入場外證券業(yè)務(wù)范疇，主板、創(chuàng)業(yè)板及區(qū)域股權(quán)市場都被納入場外證券市場。

4、場外證券業(yè)務(wù)具體有哪些（總14項(xiàng)）？

（1）場外證券銷售與推薦；
（2）場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)（融資形式：場外股票、股權(quán)、債權(quán)融資以及資產(chǎn)質(zhì)押融資）；
（3）場外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；
（4）場外自營與做市業(yè)務(wù)；
（5）場外證券中間介紹；
（6）場外證券投資咨詢業(yè)務(wù)；
（7）場外證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；
（8）場外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
（9）場外證券產(chǎn)品信用評級；
（10）私募股權(quán)眾籌；
（11）場外證券市場增信業(yè)務(wù)；
（12）場外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)；
（13）場外金融衍生品；
（14）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場外證券業(yè)務(wù)。

5、從事場外證券業(yè)務(wù)是否需要備案

證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織等備案機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行場外證券業(yè)務(wù)備案

6、場外證券業(yè)務(wù)備案登記屬于行政審批嗎？

場外證券業(yè)務(wù)登記屬于備案制，不屬于行政審批。

7、企業(yè)在協(xié)會(huì)上面?zhèn)浒傅怯浐�，申請企業(yè)的后期經(jīng)營，協(xié)會(huì)起著擔(dān)保作用嗎？

接受備案不代表協(xié)會(huì)對所備案場外證券業(yè)務(wù)的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷，不能免除備案機(jī)構(gòu)真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露場外證券業(yè)務(wù)信息的法律責(zé)任。

8、備案機(jī)構(gòu)開展場外證券業(yè)務(wù)應(yīng)該具備哪些條件?
（1）公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整（解析：提供企業(yè)組織構(gòu)架圖）；
（2）具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力（解析：備案企業(yè)的注冊資金實(shí)繳到位,申請項(xiàng)目的資金實(shí)力）、專業(yè)人員（解析：人員的從業(yè)資格證）和技術(shù)系統(tǒng)（解析：專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，投行人員，平臺(tái)系統(tǒng)，平臺(tái)建設(shè)人員）；
（3）具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制（解析：提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，闡述風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制及相關(guān)應(yīng)對措施）；
（4）具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施（解析：提供產(chǎn)品說明書，投資者保護(hù)說明書）；
（5）協(xié)會(huì)的其他要求。

深圳騰博國際商務(wù)有限公司立足深圳十年，擁有一批專業(yè)的企業(yè)注冊代理人，良好的社會(huì)資源以及對政策敏銳的觀察和判斷力，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)更專業(yè)的服務(wù)。公司自去年開始成為前海指定招商合伙人及優(yōu)秀招商合伙人。

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