【推薦】你還不知道的，*新私募基金產(chǎn)品備案材料明細(xì)

   上海昌譽商務(wù)位于金融中心的上海陸家嘴- 湯臣商務(wù)中心大廈，是一家私募基金牌照策劃、申請、收購、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)融合（融資租賃與商業(yè)保理）的一站式解決方案提供商。主營業(yè)務(wù)包括：私募基金牌照解決方案；融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照申請解決方案；私募基金牌照、融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照的委托轉(zhuǎn)讓與收購，過橋資金等等；

上海昌譽商務(wù)擁有一支專業(yè)、高效、負(fù)責(zé)的執(zhí)行團隊，團隊成員秉承“答應(yīng)了就得辦”的服務(wù)理念；

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私募基金產(chǎn)品備案所需文件清單 

【閱讀提示】 

1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進行備案。 

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應(yīng)填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。 

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投及其他私募基金產(chǎn)品四類。備案時按基金所屬類別，對應(yīng)提交資料。 

【正文】 

私募基金備案所需文件清單 

一、正在運作的基金/新基金備案：

（一）外包業(yè)務(wù)機構(gòu)情況表   外包機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照 

（二）私募基金信息情況表   

A.私募證券投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照\主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用） 

2、基金招募說明書 

3、基金風(fēng)險揭示書 

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明） 

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程 

7、委托管理協(xié)議（若有） 

8、基金托管協(xié)議（若有） 

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項） 

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度 

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度 

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明 

13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議 

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有） 

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有） 

16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有） 

17、委托外包協(xié)議（若有） 

B.私募股權(quán)投資基金 

1、營業(yè)執(zhí)照\主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用） 

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書 

4、投資者承諾函 

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明） 

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程 

7、委托管理協(xié)議（若有） 

8、基金托管協(xié)議（若有） 

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項） 

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度 

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度 

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明 

13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議 

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有） 

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有） 

16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有） 

17、委托外包協(xié)議（若有） 

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

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