哪些因素導(dǎo)致私募備案不會(huì)成功？

上海昌譽(yù)商務(wù)位于金融中心的上海陸家嘴- 湯臣商務(wù)中心大廈，是一家私募基金牌照策劃、申請(qǐng)、收購、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)融合（融資租賃與商業(yè)保理）的一站式解決方案提供商。主營業(yè)務(wù)包括：私募基金牌照解決方案；融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照申請(qǐng)解決方案；私募基金牌照、融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照的委托轉(zhuǎn)讓與收購；過橋資金等等；

  上海昌譽(yù)商務(wù)擁有一支專業(yè)、高效、負(fù)責(zé)的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員秉承“答應(yīng)了就得辦”的服務(wù)理念;

注冊(cè)私募基金公司，私募基金備案請(qǐng)聯(lián)系 顧經(jīng)理：I5O 2642 623I（同微信）

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1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域是否影響登記備案？

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所則需做好相關(guān)事實(shí)性陳述，說明管理人的經(jīng)營地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營地經(jīng)營等事項(xiàng)。

2、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，首次申請(qǐng)備案私募基金的備案流程有哪些？

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交私募基金備案。

3、怎么判定私募基金的合格投資人標(biāo)準(zhǔn)?

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條有關(guān)規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：

（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（二）依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

4、私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明的備案要求有哪些？

私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。

5、無托管的私募基金的備案要求有哪些？

除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。若私募基金沒有托管，請(qǐng)補(bǔ)充提交所有投資者簽署的無托管確認(rèn)書（“無托管確認(rèn)書”中說明“本基金無托管”），或在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”里說明，合同中明確約定本產(chǎn)品無托管且保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制的相關(guān)章節(jié)。

6、私募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，需要穿透嗎？

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請(qǐng)核實(shí)其是否在協(xié)會(huì)備案。如果已備案，請(qǐng)?jiān)?/font>“投資者明細(xì)”中填寫產(chǎn)品編碼；如果沒有備案，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)，并在“投資者明細(xì)”中單獨(dú)列表填報(bào)該合伙企業(yè)、契約型基金的投資者出資情況。  

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