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私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則
點(diǎn)擊次數(shù)：20發(fā)布時(shí)間：2018/7/9 17:44:12
更新日期：2018/7/9 17:44:12
所 在 地：中國大陸
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私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則
私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747
私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747
私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747
公司制定本制度旨在保護(hù)基金客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，
有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，杜絕利益輸送及其他有損害公司和客戶利益的行為。
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：
保證公司資本運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和基金管理合同規(guī)定；
確保各類基金的穩(wěn)健運(yùn)行和資本運(yùn)營的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，
確保公平對待公司所管理的各類基金。
基金管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：
合法性原則
公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署各類合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，
客戶資金運(yùn)作應(yīng)與各類合同及客戶的收益目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，
充分依據(jù)合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。
健全性原則
風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、
反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。
獨(dú)立性原則
公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，
負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。
防火墻原則
公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與股東投入、
私募基金等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。
公平原則
公司應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，
通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、
系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司各類基金之間相互輸送利益，保證公平對待各類投資者。
聯(lián)系電話:1371-844-0747(微信同號）
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經(jīng)典世紀(jì)（北京）投資顧問有限公司
一次合作，終生朋友，廣交天下朋友！
地址：北京市朝陽區(qū)大望路SOHO現(xiàn)代城A座1509
私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則
私募基金管理人備案風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則—1371-844-0747
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公司制定本制度旨在保護(hù)基金客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，
有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，杜絕利益輸送及其他有損害公司和客戶利益的行為。
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：
保證公司資本運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和基金管理合同規(guī)定；
確保各類基金的穩(wěn)健運(yùn)行和資本運(yùn)營的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，
確保公平對待公司所管理的各類基金。
基金管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：
合法性原則
公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署各類合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，
客戶資金運(yùn)作應(yīng)與各類合同及客戶的收益目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，
充分依據(jù)合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。
健全性原則
風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、
反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。
獨(dú)立性原則
公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，
負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。
防火墻原則
公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與股東投入、
私募基金等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。
公平原則
公司應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，
通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、
系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司各類基金之間相互輸送利益，保證公平對待各類投資者。
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