資格申請(qǐng)流程

　　擬申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，登錄證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，進(jìn)入“在線辦事-基金公司數(shù)據(jù)報(bào)送”欄目申請(qǐng)材料在線填報(bào)，獲取賬號(hào)密碼方式見《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)流程圖》，在線填報(bào)完成后進(jìn)行提交并在線打印書面材料，打印的書面材料加蓋公章后連同附件一并報(bào)送申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)所在地證監(jiān)派出機(jī)構(gòu)行政許可受理部門。

　　核準(zhǔn)流程圖參見證監(jiān)會(huì)及上海證監(jiān)局公布的流程圖。

　　申請(qǐng)材料接收部門

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政許可受理部門。

　　申請(qǐng)材料清單

　　《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》及其表內(nèi)列明的相應(yīng)附件。(電子報(bào)送+書面正本材料1份提交)

　　主要法規(guī)依據(jù)

　　《證券投資基金法》(2015修正)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-3-15)、《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]19號(hào))

　　上述內(nèi)容適用于下文各代銷情形。

　　一、基金管理人直銷

　　基金管理公司&證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他具備基金管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)《證券投資基金法》，公募基金管理人包括兩類，一類是基金管理公司，另一類是證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，這就為后來(lái)的放寬公募基金管理人準(zhǔn)入資格，拓寬準(zhǔn)入主體埋下伏筆，之后商業(yè)銀行、券商及其子公司、私募機(jī)構(gòu)等均可以依照國(guó)務(wù)院及證監(jiān)會(huì)有關(guān)主要股東條件的規(guī)定，申請(qǐng)公募基金管理人資格或受讓公募基金管理公司股權(quán)。

　　【基金管理公司條件】

基金法第十三條，設(shè)立管理公募基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)章程;(二)注冊(cè)資本：不低于人民幣一億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(三)主要股東：應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，*近三年沒(méi)有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(五)董監(jiān)高具備相應(yīng)的任職條件;(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)控制度。

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