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怎么辦理私募基金管理人備案的流程 張經理 I367I365O29
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私募基金管理人的高管人員符合以下條件的，可取得基金從業(yè)資格：
（一）通過基金從業(yè)資格考試；
（二）通過相關認定獲得從業(yè)資格。
（1）*近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指*近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上。
（2）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
擬通過上述第（1）、（2）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。
（3）符合下列條件的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國基金業(yè)協會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格：
a.從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；
b.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；
c.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；
d.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。辦理私募基金管理人備案的流程 張經理 I367I365O29
（三）符合上述條件的，由所在機構或個人向中國基金業(yè)協會提交以下材料：
（1）個人資格認定申請書；
（2）個人基本情況登記表。
（四）相關證明材料
（1）符合上述條件a的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦
信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
（2）符合上述條件b的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；
（3）符合上述條件c的，需提交有關組織部門出具的任職證明；
（4）符合上述條件d的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。
資格認定委員會構成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業(yè)協會理事（不含非會員理事）、監(jiān)事及私募基金相關專業(yè)委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業(yè)協會網站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。
二、對經營范圍的整改
（一）合規(guī)的經營范圍
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防范風險，中國基金業(yè)協會對從事與私募基金業(yè)務相沖突的上述機構將不予登記。
同時，為落實暫行辦法關于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣，對于名稱和經營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣的機構，中國基金業(yè)協會將不予登記。
從專業(yè)化經營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務、與買方“投資管理”業(yè)務無關的賣方業(yè)務以及其他非金融業(yè)務。
根據公告要求，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關字樣，但目前暫不做強制性要求。
已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改，下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。
怎么辦理私募基金管理人備案的流程 張經理 I367I365O29
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