私募基金管理人備案注意細(xì)節(jié)點(diǎn)，成功幫你備案，備案條件

 

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私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

 

私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

私募股權(quán)公司注冊(cè)轉(zhuǎn)讓，私募基金備案流程說(shuō)明，請(qǐng)致電騰博袁小姐189 38959662

 

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

 

細(xì)節(jié)決定成敗，小事也要十二分重視：

1、申請(qǐng)類型為私募證券，經(jīng)營(yíng)范圍中含有“受托管理股權(quán)投資基金、股權(quán)投資”等內(nèi)容，是不符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，需變更工商注冊(cè)信息后重新登記，書面承諾不予接受。

2、前臺(tái)照片應(yīng)體現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與固定、專業(yè)、獨(dú)立的辦公場(chǎng)所的必然聯(lián)系。（建議多角度拍攝并在法律意見(jiàn)書中補(bǔ)充房屋租賃合同。）

3、公司章程需要全體股東簽字并加蓋公司章。

4、請(qǐng)披露高管任職情況。公司內(nèi)具有基金從業(yè)資格的員工比例較少。建議對(duì)高管、人員結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。如聘請(qǐng)具備相關(guān)學(xué)歷背景及從業(yè)經(jīng)歷的人員。

5、列明全部員工的履歷。

6、在法律意見(jiàn)書中應(yīng)說(shuō)明貴機(jī)構(gòu)是否有簽訂外包業(yè)務(wù)的意愿和計(jì)劃。如有計(jì)劃，貴機(jī)構(gòu)應(yīng)建立外包相關(guān)制度。

7、對(duì)系統(tǒng)中填報(bào)內(nèi)容進(jìn)行自查，確保系統(tǒng)中所有內(nèi)容填報(bào)、附件上傳無(wú)誤并與法律意見(jiàn)書、補(bǔ)充法律意見(jiàn)書內(nèi)容一致。

8、證券類投資基金不能含有投資咨詢經(jīng)營(yíng)范圍。