私募證券投資基金備案 私募基金怎么備案 I85I86Z66998張達(dá) 北京智東

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私募股權(quán)投資基金的定義：

　　私募股權(quán)基金一般是指從事私人股權(quán)（非上市公司股權(quán)）投資的基金。

　　私募是相對公募來講的。當(dāng)前我們國家的基金都是通過公開募集的，叫公募基金。如果一家基金不通過公開發(fā)行，而是在私下里對特定對象募集，那就叫私募基金。

　　股權(quán)投資基金是一種通過私募形式對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資基金（PRIVATE EQUITY FUND，簡稱 PE）

私募股權(quán)投資基金運(yùn)作流程：

　　項(xiàng)目選擇和可行性核查－－-法律調(diào)查－－-投資方案設(shè)計(jì)－－-退出策略－－-監(jiān)管。

　　一、私募基金公司的注冊條件：

　　1、私募管理型企業(yè)的注冊資本（出資數(shù)額）不低于 3000 萬元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資數(shù)額）不低于 3000 萬元；單個(gè)投資者（股 東）的投資數(shù)額不低于 100 萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

2、私募基金型企業(yè)的注冊資本（出資數(shù)額）不低于 5 億元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于 1 億元；單個(gè)投資者（股東）的投（出）資數(shù)額不低于 100 萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

插個(gè)新聞：在我們決定要辦這個(gè)公益大會(huì)的時(shí)候，很多人說你們應(yīng)該把時(shí)間放在賺錢上面。我也想過這個(gè)問題，一個(gè)人到底應(yīng)該把時(shí)間放在哪里才是*對的。

七年以前阿里巴巴集團(tuán)從錢塘江北面搬到錢塘江南岸，我們搞了一個(gè)活動(dòng)。有些同事會(huì)游泳，我們就讓一些員工游過錢塘江搞接力賽，當(dāng)*后一棒員工上岸的時(shí)候，我們發(fā)現(xiàn)他們身上掛滿了五顏六色的塑料袋及各種各樣的殘?jiān)�，我們所有員工那一天非常震動(dòng)，沒有想到我們生活在這樣的環(huán)境里面，沒想到這就是我們在喝的水。

二、私募基金管理公司和私募基金公司的營業(yè)范圍：

　　1、私募管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢；參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開方式募集資金。

　　2、私募基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資；代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、 擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。

　　3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市 后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

　　三、 私募基金公司或“基金管理公司”的發(fā)起人數(shù)規(guī)定：

　　雖沒有做出規(guī)定，但一般不宜超過 50 人；做為有限責(zé)任公司，按照法律，不應(yīng)超過 50 人；做為私募，無論什么形式，不應(yīng)超過 200 人。

　　四、其他規(guī)定：

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有至少 3 名具備 2 年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的。

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